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沪深交易所交易行为监管模式获肯定
刘士余要求加强“三跨”异常交易监测
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法制网发布时间:2017-08-28 18:07:56

    法制网记者 周芬棉 证监会主席刘士余8月25日在证券交易所一线监管国际研讨会上指出,从国际上看,交易所天然具有监管的职能,并普遍为法律所确认。无论交易所组织形态如何变迁,始终扮演着监管的角色。现如今,交易所一线监管不仅成为国际共识,而且形成丰富的实践。在中国也是如此。

    刘士余说,1993年国务院证券委发布的《证券交易所管理暂行办法》规定了交易所监管职能。1998年,交易所监管职能写入证券法,2005年修订的证券法规定得更加完善,明确了交易所具有规则制定权、实时监控权、异常交易账户限制交易权、纪律处分权等,为一线监管提供了法律依据。

    “坦率讲,过去我们的交易所一线监管职能发挥得很不够。2015年股市异常波动充分暴露了这一点。”刘士余说,交易所绝不是单纯的交易平台,必须是强大的监管者。交易所要切实维护市场秩序,对广大投资者负责。尤其是所有的交易活动发生在交易所,所有的交易记录在交易所留痕,交易所抓监管责无旁贷。

    据了解,2016年以来,沪深交易所探索建立了“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。也就是交易所督促会员管好客户,要求会员事前了解客户、事中监控交易、事后报告异常。从一年多的情况看,交易所的工作重心实现了向一线监管的转移,事中监管力度明显加大,市场乱象得到有效遏制,市场生态发生积极变化。

    “中国的资本市场账户是可以看穿的。我们将发挥这一优势,加快中央监控系统建设,加强对跨境、跨交易所、跨账户异常交易的监测,使所有的违规交易都无处可藏。”刘士余说。在一线监管方面,交易所还对上市公司信息披露实施“刨根问底”式的监管,对会员开展合规培训、专项现场检查,并且及时将违法违规线索上报证监会,形成了协同监管的合力。

    他说,总的看,这两年中国资本市场走得比较稳,得益于沪深交易所自觉担负起一线监管的责任,今后应充分发挥这方面的作用。

王婧
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